多項(xiàng)選擇題（），必須聘請律師事務(wù)所及律師，對有關(guān)文件進(jìn)行審查并出具法律意見書。

A.股票發(fā)行人
B.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人
C.上市推薦人
D.證券投資基金發(fā)起人


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1.多項(xiàng)選擇題證券法律業(yè)務(wù)主要包括以下內(nèi)容（）。

A.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
B.為受托資產(chǎn)管理的委托人出具盈利保證書
C.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
D.為證券承銷活動出具驗(yàn)證筆錄

2.多項(xiàng)選擇題證券投資咨詢公司的人員風(fēng)險(xiǎn)主要由從業(yè)人員（）引發(fā)。

A.道德品質(zhì)
B.市場行情
C.業(yè)務(wù)能力
D.利益沖突

3.多項(xiàng)選擇題下列屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）。

A.證券投資機(jī)構(gòu)
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算公司
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

4.多項(xiàng)選擇題《證券法》實(shí)施以后，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)從以下幾個方面（）來促進(jìn)中國證券市場的規(guī)范發(fā)展。

A.完善上市公司治理結(jié)構(gòu)
B.大力培育機(jī)構(gòu)投資者
C.改革完善股票發(fā)行制度
D.規(guī)范扶持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

5.多項(xiàng)選擇題初創(chuàng)時(shí)期（1991-1996年）的中國證券市場特征有（）。

A.股票市場規(guī)模擴(kuò)大，發(fā)行方式多樣化
B.債券市場品種多樣化，發(fā)債規(guī)模逐年增加
C.證券市場規(guī)范運(yùn)作
D.建立全國性統(tǒng)一有序的證券交易所市場

6.多項(xiàng)選擇題目前我國采用無紙化發(fā)行和交易的證券有（）。

A.股票
B.國債
C.企業(yè)債券
D.基金

7.多項(xiàng)選擇題1992年9月，我國最早組建的資本實(shí)力雄厚的三大全國性證券公司是（）。

A.申銀證券公司
B.華夏證券公司
C.國泰證券公司
D.南方證券公司

8.多項(xiàng)選擇題1920年后，中國各地相繼出現(xiàn)的證券交易所有（）。

A.北平證券交易所
B.上海華商證券交易所
C.青島市物品證券交易所
D.上海股份公所

9.多項(xiàng)選擇題國際資本流動呈現(xiàn)不斷加快的趨勢，國際資本流動主要采?。ǎ追N形式。

A.對外直接投資
B.證券投資
C.國際信貸
D.政府援助

10.多項(xiàng)選擇題下列業(yè)務(wù)中屬于證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍的有（）。

A.證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B.證券的托管和過戶
C.證券投資咨詢
D.證券交易的清算和交收