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多項(xiàng)選擇題場外交易市場的交易對象包括（）。

A.各類債券
B.符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)而沒有上市的證券
C.開放式基金的股份或受益憑證
D.不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的股票

1.多項(xiàng)選擇題證券公司與商業(yè)銀行的功能差異主要表現(xiàn)在（）。

A.優(yōu)化資源配置
B.融資方式
C.媒介資金供需的側(cè)重點(diǎn)
D.提供信息服務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題證券公司承擔(dān)的職能主要有（）。

A.證券代理發(fā)行
B.證券代理買賣
C.證券自營買賣
D.資產(chǎn)管理及證券投資咨詢

3.多項(xiàng)選擇題證券公司優(yōu)化資源配置的功能主要體現(xiàn)在（）。

A.媒介資金供需
B.穩(wěn)定證券價格
C.化解市場風(fēng)險
D.參與兼并收購

4.多項(xiàng)選擇題信用評級的運(yùn)行機(jī)制包括（）。

A.確定被評對象的資信等級
B.評級機(jī)構(gòu)從被評對象獲得資信評級費(fèi)用
C.評級機(jī)構(gòu)對被評對象進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和分析
D.評級機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)布被評對象的資信等級

5.多項(xiàng)選擇題證券評級是對證券的（）等方面的質(zhì)量作一綜合評價。

A.風(fēng)險性
B.安全性
C.盈利性
D.流動性

6.多項(xiàng)選擇題會計師事務(wù)所在執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制定、發(fā)布的《中國注冊會計師獨(dú)立審計準(zhǔn)則》及其相關(guān)規(guī)定。

A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.中國注冊會計師協(xié)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

7.多項(xiàng)選擇題從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對（）的公司進(jìn)行評估的專門機(jī)構(gòu)。

A.登記注冊
B.股票公開發(fā)行
C.上市交易
D.清算

8.多項(xiàng)選擇題資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)時出現(xiàn)（）等行為，將受到相應(yīng)處罰。

A.弄虛作假
B.延誤時間
C.嚴(yán)重誤導(dǎo)
D.重大疏漏

9.多項(xiàng)選擇題注冊會計師事務(wù)所的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的（）。

A.會計報表審計
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.實(shí)收資本（股本）的審驗(yàn)
D.盈利預(yù)測審核

10.多項(xiàng)選擇題注冊會計師、事務(wù)所的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)包括以下內(nèi)容（）。

A.對股票的發(fā)行與上市出具有關(guān)報告
B.對期貨經(jīng)紀(jì)公司的年度會計報表進(jìn)行審計
C.對上市公司會計報表進(jìn)行審計并發(fā)表審計意見
D.接受委托，對證券交易所主要領(lǐng)導(dǎo)人的離任財務(wù)情況進(jìn)行審計