單項選擇題承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門，屬于證券公司內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨立性


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1.單項選擇題證券公司業(yè)務創(chuàng)新應當堅持的原則是（）。

A.合法合規(guī)，審慎經(jīng)營
B.大膽創(chuàng)新，勇于實踐
C.小心謹慎，控制風險
D.節(jié)約研發(fā)成本

2.單項選擇題無面額股票的特點之一是（）。

A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
B.不便于股票分割
C.可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例
D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

3.單項選擇題以下不屬無面額股票特點的是（）。

A.便于股票分割
B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行價格靈活
D.轉(zhuǎn)讓價格靈活

4.單項選擇題記名股票的特點在于（）。

A.不利于弄清股東權(quán)利歸屬
B.轉(zhuǎn)讓相對復雜
C.不利于繳款
D.不便于掛失

5.單項選擇題記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在（）上。

A.股東權(quán)利
B.股票的記載方式
C.股票的格式
D.股東義務

6.單項選擇題記名股票遺失，（）。

A.股東資格消失
B.股東權(quán)利消失
C.股東可以向公司申請補發(fā)股票
D.股東不可以向公司申請補發(fā)股票

7.單項選擇題股票代表著股東的（）投資。

A.臨時性
B.短期性
C.永久性
D.連續(xù)性

8.單項選擇題基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價格能夠較準確地反映基金的（）。

A.帳面價值
B.真實價值
C.清算價值
D.預期價值

9.單項選擇題證券投資基金與股票、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同，基金可分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金
B.契約型基金和公司型基金
C.收入型基金和平衡型基金
D.股票基金和債券基金

10.單項選擇題證券投資基金屬于一種（）投資方式。

A.直接
B.間接
C.分業(yè)
D.混業(yè)