A.依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、性質(zhì)和時(shí)限主動(dòng)進(jìn)行
B.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的后果、概率和風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別
C.必要時(shí)開(kāi)發(fā)并運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估的方法和模型
D.定期或不定期開(kāi)展
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A.行長(zhǎng)
B.副行長(zhǎng)
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.部門(mén)總經(jīng)理
A.內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度
B.法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的遵循程度
C.事故、險(xiǎn)情和其他不良的內(nèi)部控制績(jī)效的歷史情況
D.內(nèi)部控制制度的有效性
A.全面性原則
B.統(tǒng)一性原則
C.獨(dú)立性原則
D.公正性原則
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透商業(yè)銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門(mén)和崗位，并由全體人員參與，任何決策或操作均應(yīng)當(dāng)有案可查
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理，尤其是設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)，均應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求
C.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力，內(nèi)部控制存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)反饋和糾正
D.內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，并有直接向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告的渠道
A.分類(lèi)
B.登記
C.考核
D.催收
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如申請(qǐng)放款業(yè)務(wù)為（），客戶(hù)經(jīng)理須將任務(wù)提交至國(guó)際業(yè)務(wù)審查人進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審核。
對(duì)不能提供適合評(píng)級(jí)使用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，且在華夏銀行有除（）以外授信業(yè)務(wù)的客戶(hù)，先直接給予8級(jí)的客戶(hù)評(píng)級(jí)。在此基礎(chǔ)上，參照評(píng)級(jí)調(diào)整內(nèi)部因素，對(duì)該客戶(hù)適當(dāng)給予向下調(diào)級(jí)。
（）指分行與地區(qū)信用風(fēng)險(xiǎn)管理部協(xié)商，根據(jù)分行見(jiàn)證業(yè)務(wù)規(guī)模和見(jiàn)證頻率，合理分配兼職實(shí)地見(jiàn)證員實(shí)施見(jiàn)證。
09版信用等級(jí)評(píng)定時(shí)，系統(tǒng)判定客戶(hù)違約的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。
09版信用等級(jí)中違約客戶(hù)變?yōu)檎？蛻?hù)后，系統(tǒng)中客戶(hù)的觀察期為（）月。
09版信用等級(jí)中人工評(píng)級(jí)最高為（）級(jí)。
09版信用等級(jí)系統(tǒng)中共分（）級(jí)。
2K在對(duì)一筆進(jìn)口代付記賬時(shí)，應(yīng)使用（）的放款交易編號(hào)進(jìn)行記賬。
（）不屬于兩高一資行業(yè)。
個(gè)人存單質(zhì)押或華夏銀行個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品憑證質(zhì)押的，須審核個(gè)人定期存單和個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品憑證，要素完整，印章齊全，個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品的理財(cái)方式明確，同時(shí)應(yīng)提供《華夏銀行凍結(jié)掛失單》，凍結(jié)掛失單由質(zhì)押人簽字，并填上本人的身份證號(hào)碼。上述凍結(jié)單由（）出具，金額、編號(hào)與存單一致。