A、高管人員資格及任職是否符合規(guī)定的條件和程序
B、高管人員履行職責的情況,履職期間有無違法違規(guī)的經(jīng)營行為,有無違反社會公德、造成不良社會影響的行為
C、高管人員的管理水平和組織領導能力;經(jīng)營業(yè)績;接受監(jiān)管和落實監(jiān)管意見的情況
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A、各項業(yè)務經(jīng)營的守法合規(guī)情況
B、會計、統(tǒng)計報表的真實性、完整性、及時性、審慎性
C、合作金融監(jiān)管部門非現(xiàn)場監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的有關問題
D、前次現(xiàn)場檢查提出整改措施的落實情況
A、信貸資產(chǎn)結構、抵債資產(chǎn)狀況、固定資產(chǎn)占用、投資業(yè)務、拆出資金等影響資產(chǎn)流動性的因素
B、檢查負債期限結構及變化趨勢,分析資產(chǎn)負債的對應關系
C、信貸資產(chǎn)抵補率、貸款逾期損失率
A、檢查不良貸款率
B、貸款逾期損失率
C、信貸資產(chǎn)抵補率
D、最大十戶貸款比例、單一客戶貸款比例
E、非信貸資產(chǎn)損失率、信貸資產(chǎn)利息實收率,尤其要檢查新增貸款及新增非信貸資產(chǎn)中發(fā)生不良資產(chǎn)的原因和損失情況
A、檢查當前的資本充足率
B、檢查核心資本充足率
C、分析資本結構的合理性、穩(wěn)定性及將來擴充資本的可能性
A、這些應當建立的制度是否已經(jīng)建立
B、建立的這些制度是否切合本單位實際,是否能夠有針對性地解決問題
C、各項制度之間是否形成了一個相互補充的完整制度體系
D、所定制度是否得到有效落實,落實不好的原因何在
E、圍繞內(nèi)控制度的健全落實是否建立了必要的組織機構,領導是否到位,內(nèi)部稽核監(jiān)督工作是否發(fā)揮了應有作用
F、對違反制度的行為及責任人員是否給予了及時糾正、處理