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判斷題重組方應當嚴格按照業(yè)績補償協(xié)議履行承諾。重組方不得適用《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第五條的規(guī)定，變更其作出的業(yè)績補償承諾。

1.判斷題交易對方為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯(lián)人，無論標的資產(chǎn)是否為其所有或控制，也無論其參與此次交易是否基于過橋等暫時性安排，上市公司的控股股東、實際控制人或者其控制的關聯(lián)人均應以其獲得的股份和現(xiàn)金進行業(yè)績補償。

2.判斷題業(yè)績補償?shù)闹Ц斗绞街荒苁乾F(xiàn)金。

3.多項選擇題特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；屬于下列情形之一的，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（）。

A.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯(lián)人
B.特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權
C.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權益的時間不足12個月

4.單項選擇題業(yè)績獎勵安排應基于標的資產(chǎn)實際盈利數(shù)大于預測數(shù)的超額部分，獎勵總額不應超過其超額業(yè)績部分的100%，且不超過其交易作價的（）。

A.20%
B.10%
C.30%
D.40%

5.判斷題中國證券業(yè)協(xié)會于2016年底所發(fā)布的《證券公司全面風險管理規(guī)范》對證券公司進行全面風險管理制度建設提出了指引性要求。