A.權責匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨立性
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關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。
I．確保公司各項業(yè)務的順利進行
II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全
III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展
IV．確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：
I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立；
II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名；
III．督察長設立后，報中國證監(jiān)會批準；
IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內部設立的專業(yè)委員會包括（）。
I．投資決策委員會
II．風險控制委員會
III．產(chǎn)品審批委員會
IV．運營估值委員會
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產(chǎn)品審批委員會
A.相互支持，團結協(xié)作
B.嚴格遵守授權制度，在授權范圍內履行職責
C.提高工作效率，不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領導，認真執(zhí)行上級決定
最新試題
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據(jù)內部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據(jù)外部因素的變化調整其風險管理政策和措施
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名；III．督察長設立后，報中國證監(jiān)會批準；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是（）。
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風險管理的是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風險屬于（）。
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務時，基金管理公司將該筆業(yè)務的成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。（）
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內交易主要通過人工手段完成。（）