單項(xiàng)選擇題在修訂后的《證券法》實(shí)施后,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣();經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

A.1億元;5億元
B.2億元;5億元
C.1億元;10億元
D.5億元;10億元


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1.單項(xiàng)選擇題可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為()年。

A.5
B.6
C.10
D.15

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于米勒模型說(shuō)法正確的是()。

A.米勒模型沒(méi)有考慮個(gè)人所得稅
B.米勒模型考慮到公司所得稅
C.米勒模型考慮到債券的所得稅
D.米勒模型考慮到個(gè)人所得稅

3.多項(xiàng)選擇題影響股票發(fā)行價(jià)格的因素有()。

A.發(fā)展?jié)摿?br /> B.股市動(dòng)態(tài)
C.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D.凈資產(chǎn)

4.多項(xiàng)選擇題上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn),包括()。

A.有保薦人進(jìn)行的內(nèi)核工作
B.保薦人對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C.發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行
D.有中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)--招股說(shuō)明書》的規(guī)定,招股說(shuō)明書應(yīng)滿足的一般要求包括()。

A.引用的數(shù)據(jù)應(yīng)提供資料來(lái)源,事實(shí)應(yīng)有充分、客觀、公正的依據(jù)
B.引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字,貨幣金額除特別說(shuō)明外,應(yīng)指人民幣金額,并以元、千元或萬(wàn)元為單位
C.發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求,編制招股說(shuō)明書外文譯本,但應(yīng)保證中、外文文本的一致性,并在外文文本上注明:“本招股說(shuō)明書分別以中、英(或日、法等)文編制,在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí),以中文文本為準(zhǔn)”
D.招股說(shuō)明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷,幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)

6.多項(xiàng)選擇題確定股票發(fā)行價(jià)格的方法有()。

A.協(xié)商定價(jià)法
B.市盈率法
C.競(jìng)價(jià)確定法
D.凈資產(chǎn)倍率法、現(xiàn)金流量法

7.多項(xiàng)選擇題有下列()情形之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。

A.保薦代表人數(shù)量少于兩名
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近兩年未擔(dān)任主承銷商
D.注冊(cè)資本低于人民幣2億元

8.多項(xiàng)選擇題證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)指定方案,股東會(huì)對(duì)以下事項(xiàng)作出專項(xiàng)決議的有()。

A.發(fā)行規(guī)模、期限、利率
B.擔(dān)保
C.募集資金的用途
D.發(fā)行方式

9.多項(xiàng)選擇題商標(biāo)權(quán)的處置方式有()。

A.改制設(shè)立的股份公司,其主要產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)重組進(jìn)入股份公司的,其主要產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)使用的商標(biāo)權(quán)須進(jìn)入公司
B.定向募集公司應(yīng)按上述要求對(duì)商標(biāo)權(quán)的處置方式予以規(guī)范
C.擬上市公司應(yīng)在獲準(zhǔn)發(fā)行前將與商標(biāo)權(quán)處置相關(guān)的手續(xù)辦理完畢
D.對(duì)商標(biāo)權(quán)以外的其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)處置方式,應(yīng)比照商標(biāo)權(quán)的上述要求進(jìn)行處理

10.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人經(jīng)輔導(dǎo)符合()要求,保薦人方可推薦其股票發(fā)行上市。

A.符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關(guān)規(guī)定,具備持續(xù)發(fā)展能力
B.與發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人之間在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面相互獨(dú)立,不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨(dú)立運(yùn)作的其他行為
C.公司治理、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運(yùn)作的重大缺陷
D.高管人員已掌握進(jìn)入證券市場(chǎng)所必備的法律、行政法規(guī)和相關(guān)知識(shí),知悉上市公司及其高管人員的法定義務(wù)和責(zé)任,具備足夠的誠(chéng)信水準(zhǔn)和管理上市公司的能力及經(jīng)驗(yàn)

最新試題

公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的(),其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》,規(guī)定各()可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。

題型:多項(xiàng)選擇題

股東大會(huì)是由股份有限公司全體股東組成的、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)()事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

2005年4月27日,中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》,對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范,發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增加了()。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

2003年l2月15日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》,要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題