A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C.挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金
D.私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券
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A.通過單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量
C.以自己的交易對象,進行不轉(zhuǎn)發(fā)所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量
D.低價買進,高價賣出
A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關的高級管理人員
B.持有公司百分之一以上股份的股東
C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
D.證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其它人員
A.繼續(xù)處理委托事務
B.終止處理委托事務
C.暫停處理委托事務
D.解除委托合同
A.受托人與第三人
B.委托人與第三人
C.受托人與委托人
D.其他
A.三年以上七年以下有期徒刑
B.五年以下有期徒刑或者拘役
C.三年以下有期徒刑或者拘役
D.三年以上十年以下有期徒刑
最新試題
基金合同應列明基金資產(chǎn)估值事項不包括()
基金銷售是指()活動。
以下交易成本中,屬于隱性成本的是()
對()而言,基金業(yè)績的比較應該在同一類別中進行才公平合理。
()是指把指數(shù)成分證券按照是否有共同因子進行分類,在每一類中選擇若干成分證券,從而達到提高樣本成分證券代表性的目的。
基金投資者是基金資產(chǎn)的()
根據(jù)CAPM,股票D的期望收益率為()。
下列選項中屬于商品基金的()
開放式基金在不需要先贖回已持有份額情況下就可進行基金份額()
下列關于投資基金投資方式的表述中,錯誤的是()