多項(xiàng)選擇題提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循（）的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。

A.勤勉盡責(zé)
B.公開、公平、公正
C.誠實(shí)信用
D.公開透明


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1.多項(xiàng)選擇題（）應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。

A.招股說明書摘要
B.保薦人出具的發(fā)行保薦書
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件
D.招股公告

2.多項(xiàng)選擇題上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，（）制度健全能夠依法有效履行職責(zé)。

A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.獨(dú)立董事

3.多項(xiàng)選擇題記賬式國債在（）發(fā)行并交易。

A.商業(yè)銀行
B.證券交易所債券市場(chǎng)
C.全國銀行間債券市場(chǎng)
D.信托投資公司

4.多項(xiàng)選擇題影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括（）。

A.票面利率
B.轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限
C.股票波動(dòng)率
D.贖回、回售條款

5.多項(xiàng)選擇題上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。

A.最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到開事處罰的行為
C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為
D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

最新試題

股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

題型：判斷題

債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱“外部股東代理成本”。

題型：判斷題

上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，可以縮短1交易日。

題型：判斷題

企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，如金融債券和外幣債券。

題型：判斷題

監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。

題型：判斷題

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。

題型：判斷題

發(fā)起機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)取得的收益應(yīng)按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定計(jì)算、繳納企業(yè)所得稅，轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)所發(fā)生的虧損可按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定扣除。

題型：判斷題

對(duì)并購重組委員會(huì)委員的監(jiān)督主要包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

股份有限公司的股東，即公司股份的所有者。

題型：判斷題

有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。

題型：判斷題