單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行、一級(jí)分行業(yè)務(wù)部門(mén)承擔(dān)本*部門(mén)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目等合規(guī)性審查的()責(zé)任。業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

A.督促責(zé)任
B.主體責(zé)任
C.整改責(zé)任
D.復(fù)審責(zé)任


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1.多項(xiàng)選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部牽頭建立全行合規(guī)性審查專(zhuān)家?guī)?,人員由()組成。

A.總行部門(mén)
B.一級(jí)分行資深專(zhuān)家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門(mén)人員

最新試題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén),為整改責(zé)任部門(mén),主要職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門(mén))整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題