A.金融機構應當在高級管理層中，明確專人負責反洗錢合規(guī)管理工作，確保反洗錢合規(guī)管理人員及各業(yè)務條線上反洗錢相關人員能夠及時獲得所需信息及其他資源。
B.金融機構應加強反洗錢方面的審計，并根據反洗錢工作需要，及時完善反洗錢內部操作規(guī)程，進一步整合和優(yōu)化內部業(yè)務流程，落實反洗錢相關法律規(guī)定的各項要求。
C.金融機構應加強對金融機構從業(yè)人員在反洗錢和反恐怖融資方面的宣傳、引導和培訓，通過各種形式及時向其傳達反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定、監(jiān)管政策和內控要求。
D.金融機構應當按照反洗錢預防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓和宣傳工作。
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A.對于2007年8月1日至2009年1月1日之間建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應于2009年年底完成等級劃分工作
B.對于2007年8月1日以前建立了業(yè)務關系，且2007年8月1日后沒有再建立新業(yè)務關系的客戶，金融機構應于2011年年底完成等級劃分工作
C.對于2009年1月1日以后建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應在業(yè)務關系建立后的10個工作日內完成等級劃分工作
D.法人金融機構應將本機構的客戶風險等級劃分工作計劃報人民銀行備案
A.100
B.200
C.300
D.500
A.50
B.100
C.150
D.200
A.1萬美元
B.5萬美元
C.10萬美元
D.20萬美元
A.單筆或者當日累計人民幣交易50萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現金繳存、現金支取、現金結售匯、現鈔兌換、現金匯款、現金票據解付及其他形式的現金收支。
B.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉。
C.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉。
D.交易一方為自然人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易。
最新試題
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當地分支機構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經（）的批準或授權。
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構應采取切實有效的技術手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候實時監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現交易與監(jiān)控名單所列（）有關，應立即送交金融機構高級管理層審核，并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
分支機構受理業(yè)務時，如發(fā)現客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應中止為客戶辦理業(yè)務，并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯絡員報告，反洗錢聯絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的，經可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。
下面關于自然人基本信息登記內容表述錯誤的是（）。
金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。
反洗錢行政調查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。