A、事先發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險
B、向投資者銷售明顯超過其風(fēng)險承受能力的理財產(chǎn)品
C、用過于專業(yè)化的語言描述產(chǎn)品風(fēng)險，有意將風(fēng)險模糊化、抽象化
D、在核心法律文件中不記載有關(guān)風(fēng)險提示的內(nèi)容
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A、從業(yè)人員對相關(guān)的文件或資料進(jìn)行詳細(xì)分析，憑借專業(yè)知識及執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)對該事項(xiàng)做出法律上的獨(dú)立判斷
B、從業(yè)人員在進(jìn)行盡職調(diào)查時嚴(yán)格按照相關(guān)法律條款規(guī)定，進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查和判斷
C、從業(yè)人員在盡職調(diào)查時通過專業(yè)知識及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在的問題
D、從業(yè)人員在盡職調(diào)查問卷的準(zhǔn)備、法律風(fēng)險的提示方面未進(jìn)行全面細(xì)致的盡職調(diào)查
A、被金融監(jiān)管部門處罰的行政處罰法律風(fēng)險
B、被物價部門處罰的行政處罰法律風(fēng)險
C、被客戶起訴的法律風(fēng)險
D、被公安機(jī)關(guān)處罰的刑事處罰法律風(fēng)險
A、侵犯客戶商業(yè)秘密導(dǎo)致的法律風(fēng)險
B、國內(nèi)法律環(huán)境不明朗引發(fā)的法律風(fēng)險
C、違規(guī)收費(fèi)引發(fā)的法律風(fēng)險
D、主體信息不對稱的法律風(fēng)險
A、加強(qiáng)先進(jìn)理論學(xué)習(xí)和先進(jìn)技術(shù)手段建設(shè)
B、加強(qiáng)同業(yè)協(xié)作，共同防范信息不對稱
C、刻意隱瞞信息和提供虛假信息
D、完善投資銀行內(nèi)部運(yùn)行管理機(jī)制，減少內(nèi)部信息不對稱
A、商業(yè)銀行
B、政策性銀行
C、非銀行金融機(jī)構(gòu)
D、經(jīng)其授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)的銀行分支機(jī)構(gòu)
最新試題
合同審查中，企業(yè)法人超過經(jīng)營范圍簽訂的合同當(dāng)然無效。
質(zhì)權(quán)自出質(zhì)人交付質(zhì)押財產(chǎn)時發(fā)生效力。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判時，談判追求的是絕對公平，談判各方是相對抗的，放棄部分利益就代表著談判的失敗。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)制作提示型法律意見書要注意使用過于專業(yè)化的語言，通過審慎分析風(fēng)險部位，明確重點(diǎn)，闡明利害關(guān)系，以便相關(guān)部門能清晰了解并積極應(yīng)對。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)審查合同條款時，對標(biāo)準(zhǔn)合同主要審查違約責(zé)任條款、逾期交貨/付款條款、爭議解決辦法等條款。
連帶責(zé)任保證人享有先訴抗辯權(quán)。
訴訟代理人超越代理權(quán)所實(shí)施的訴訟行為，都是無效的訴訟行為，不能產(chǎn)生訴訟法上的效果。
因合同糾紛提起訴訟的訴訟時效期間為2年。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)編撰法律意見書時，通過正文對擬分析問題的事實(shí)及法律分析后，法律意見書制作者必須總結(jié)歸納，分析重點(diǎn)、難點(diǎn)及疑點(diǎn)，提出切實(shí)可行的法律建議，作為機(jī)構(gòu)決策的依據(jù)。
商務(wù)談判過程中，衡量"公平"的標(biāo)準(zhǔn)并不是雙方依據(jù)自身?xiàng)l件獲得符合其實(shí)力的應(yīng)有結(jié)果，而是結(jié)果的相同。