多項(xiàng)選擇題證券行業(yè)文化的核心內(nèi)涵包括?()

A.合規(guī)
B.誠(chéng)信
C.專業(yè)
D.穩(wěn)健


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1.多項(xiàng)選擇題以下哪些因素屬于我國(guó)證券公司軟實(shí)力發(fā)展滯后的原因?()

A.重業(yè)績(jī)導(dǎo)向,輕發(fā)展質(zhì)量
B.過(guò)責(zé)不匹配,認(rèn)定難、追責(zé)難
C.誠(chéng)信體系不健全,聲譽(yù)約束機(jī)制不足
D.證券行業(yè)的業(yè)務(wù)規(guī)模整體較小

2.多項(xiàng)選擇題商業(yè)倫理是哪兩個(gè)學(xué)科的交叉學(xué)科?()

A.商業(yè)學(xué)
B.倫理學(xué)
C.經(jīng)濟(jì)學(xué)
D.社會(huì)學(xué)

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)應(yīng)到企業(yè)社會(huì)責(zé)任金字塔理論,“將客戶利益放在首位”屬于證券公司的什么責(zé)任?()

A.經(jīng)濟(jì)責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.倫理責(zé)任
D.美德責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證監(jiān)會(huì)提出的行業(yè)文化建設(shè)“分階段發(fā)展目標(biāo)和路線圖”,2021年對(duì)應(yīng)哪個(gè)工作時(shí)期?()

A.宣傳倡導(dǎo)期
B.試點(diǎn)落地期
C.全面推進(jìn)期
D.鞏固成果、持續(xù)推進(jìn)

最新試題

在出售過(guò)程的開(kāi)始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。

題型:判斷題

并購(gòu)交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項(xiàng)選擇題

在并購(gòu)交易中,債務(wù)融資來(lái)源通常包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見(jiàn)證,并出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

題型:判斷題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

證券市場(chǎng)禁入包括以下()方面。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

并購(gòu)交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題