問(wèn)答題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》經(jīng)什么會(huì)議于何日通過(guò)?

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2.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》什么時(shí)候開(kāi)始施行()

A、2003年1月3日
B、2007年1月1日
C、2007年3月1日

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從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對(duì)()、的身份識(shí)別情況,對(duì)通過(guò)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過(guò)程。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度,遵循“()”原則,針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶(hù)、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶(hù)的受益所有人情況,了解自然人客戶(hù)的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項(xiàng)選擇題

履行客戶(hù)身份識(shí)別的程序有哪些?

題型:?jiǎn)柎痤}

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度,制定報(bào)告操作規(guī)程,對(duì)本機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告工作做出統(tǒng)一要求。金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)通過(guò)()提交全公司的大額交易和可疑交易報(bào)告。

題型:填空題

金融機(jī)構(gòu)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的,()處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

題型:多項(xiàng)選擇題

非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得(),獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動(dòng)電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及中國(guó)人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項(xiàng)選擇題

未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作,由地級(jí)市派出機(jī)構(gòu)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

行業(yè)規(guī)則是指由中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整,報(bào)中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢(qián)和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題