A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
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A.重點(diǎn)、靜態(tài)
B.重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動(dòng)態(tài)
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
A.董事會(huì)
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系，合理配置資源
B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開(kāi)辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒(méi)有從事過(guò)合規(guī)方面的工作，因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營(yíng)，需遵循以下內(nèi)容開(kāi)展業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。