單項選擇題甲在擔任基金經(jīng)理期間,利用自己岳父的證券賬戶,多次先于自己管理的基金購買及賣出股票,從中獲利,其行為違反了()要求。

A.專業(yè)審慎
B.保守秘密
C.客戶至上
D.誠實守信


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3.單項選擇題下述各項中()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責
C.保守秘密
D.誠實守信

4.單項選擇題崗前職業(yè)道德教育的主要途徑是()。

A.職前培訓
B.職業(yè)資格考試
C.崗位基金職業(yè)道德教育
D.職業(yè)道德觀念教育

5.單項選擇題下列各項中()不是基金職業(yè)道德教育的途徑。

A.崗前職業(yè)道德教育
B.從業(yè)人員自我規(guī)范
C.社會各界持續(xù)監(jiān)督
D.崗位職業(yè)道德教育

最新試題

經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求,應當予以抵制,并立即向()報告。

題型:單項選擇題

下列選項中,不屬于封閉式基金的特點的是()。

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求。從業(yè)人員應遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務規(guī)則

題型:單項選擇題

以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責,特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見

題型:單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設置體現(xiàn)權責明確、相互制約的原則,不包括()。

題型:單項選擇題

()為合規(guī)風險的日常管理部門,主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險,并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。

題型:單項選擇題

下述各項中()不是道德與法律的聯(lián)系。

題型:單項選擇題

基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象

題型:單項選擇題

某基金從業(yè)人員甲離職應聘到另一家基金公司,未經(jīng)公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關信息,其行為違反了()原則。

題型:單項選擇題

基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。

題型:單項選擇題