A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額登記機(jī)構(gòu)
C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
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A.100人
B.150人
C.200人
D.300人
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.各地證監(jiān)局
C.各地銀監(jiān)局
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
A.基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)
B.各地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
A.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上
B.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的60%以上
C.超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額
D.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100
A.購(gòu)買股票
B.購(gòu)買債券
C.承銷證券
D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
最新試題
私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料,自基金清算終止之日起不得少于()年。
下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的特征。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),以下說(shuō)法中正確的包括()。I.調(diào)解會(huì)員與客戶之間的糾紛II.開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動(dòng)III.檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV.依法辦理私募基金管理人登記
目前,依據(jù)《證券投資基金法》設(shè)立的()是證券投資基金行業(yè)的自律性組織。
下述各項(xiàng)中()不是政府基金監(jiān)管的對(duì)象。
相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性III.監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV.從監(jiān)管時(shí)間來(lái)看屬于事后監(jiān)管
下述各項(xiàng)中()不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。
下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的原則。
對(duì)在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是()。
基金監(jiān)管的“三公”原則,下述()更為重要,體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。