多項選擇題規(guī)章制度的有效性審查是指依據(jù)建設(shè)銀行內(nèi)部控制目標,對正在制定或修訂的規(guī)章制度進行審查,識別()的關(guān)鍵風(fēng)險點,評估()有效性,提出()的意見或建議。

A.影響內(nèi)部控制目標實現(xiàn)
B.控制措施的設(shè)計
C.完善控制措施
D.法律


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4.單項選擇題關(guān)于規(guī)章制度管理,以下表述錯誤的是()。

A.規(guī)章制度公布后,規(guī)章制度內(nèi)容涉及業(yè)務(wù)系統(tǒng)新建與優(yōu)化的,規(guī)章制度歸屬管理部門應(yīng)通過系統(tǒng)建模將管理要求與流程在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中予以落實
B.規(guī)章制度不溯及既往,但規(guī)章制度有特別規(guī)定的除外
C.規(guī)章制度歸屬管理部門應(yīng)將新公布的規(guī)章制度傳達至相關(guān)人員。對于重要的規(guī)章制度,或易產(chǎn)生歧義的內(nèi)容,應(yīng)組織必要的培訓(xùn)
D.規(guī)章最新年度版本生效后,以前年度版本自動失效,不需在規(guī)章內(nèi)容中注明廢止的規(guī)章

最新試題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括()。

題型:多項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風(fēng)險級別。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。

題型:單項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項選擇題