單項(xiàng)選擇題內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括()。

A.來(lái)源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及時(shí)的信息
D.“非公開(kāi)”的信息


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng),對(duì)()負(fù)責(zé),經(jīng)()聘任,報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會(huì);經(jīng)營(yíng)層
B.理事會(huì);董事會(huì)
C.總經(jīng)理;董事會(huì)
D.董事會(huì);董事會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.不同基金類(lèi)別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異
B.不同開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率可能不同
C.封閉式基金主要通過(guò)交易所進(jìn)行交易
D.封閉式基金主要是通過(guò)在基金的直銷(xiāo)和代銷(xiāo)網(wǎng)店申購(gòu)和贖回

4.單項(xiàng)選擇題基金信息披露的()要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。

A.易解性原則
B.規(guī)范性原則
C.易得性原則
D.完整性原則

5.單項(xiàng)選擇題從一定層面上講,內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是()。

A.解除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益
C.消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

最新試題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù),而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專(zhuān)業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確保基金銷(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題