A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶
B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)
C.對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶履行職責(zé)的行為
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A.信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則
B.后臺(tái)管理系統(tǒng)直接面對(duì)基金投資人
C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能
D.后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用
A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
A.明確目標(biāo)客戶市場(chǎng)
B.市場(chǎng)細(xì)分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有規(guī)范性
D.具有繼承性
A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數(shù)據(jù)
D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立