單項選擇題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是().

A.獨立性原則
B.健全性原則
C.規(guī)范性原則
D.全面性原則


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的,主要選擇的投資策略是()

A、對沖保險策略
B、動態(tài)比例投資組合保險策略
C、衍生金融工具組合保險策略
D、CPPI

2.單項選擇題()不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營運依據(jù)不同
D、投資人不同

3.單項選擇題在確定目標市場與客戶上,基金銷售機構面臨的重要問題之一是()。

A、分析營銷環(huán)境
B、分析投資人的真實需求
C、設計營銷組合
D、提高專業(yè)化水平

4.單項選擇題下列不屬于基金份額持有人法定權利的是()。

A、分享基金財產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
B、在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額
C、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
D、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

5.單項選擇題相對于實質(zhì)性審查制度,強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上()。

A、風險共擔
B、買者自慎
C、收益共享
D、買者自負

最新試題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是()

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題