單項選擇題我國《證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。

A、內(nèi)幕交易
B、操縱市場
C、泄露信息
D、事后處理


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2.單項選擇題證券投資基金()。

A、收益有可能高于債券,投資風險又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)
D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要

3.單項選擇題客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務,應由客戶本人向()提出申請。

A、證券公司營業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營業(yè)部
D、證券交易所總部

5.單項選擇題個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括()。

A、誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

最新試題

下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人

題型:單項選擇題

根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:單項選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。

題型:單項選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題