單項(xiàng)選擇題證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

A.總資產(chǎn)
B.固定資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.凈資本


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1.單項(xiàng)選擇題按照資金融通是否付息和是否具有返還性,融資可以被劃分為()。

A.借貸性融資和投資性融資
B.貨幣性融資和實(shí)物性融資
C.直接融資和間接融資
D.風(fēng)險(xiǎn)性融資和穩(wěn)健性融資

2.單項(xiàng)選擇題()提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

4.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。

A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶
B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使
C.投資收益的處分
D.持券信息披露義務(wù)

最新試題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)終止的情形有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強(qiáng),違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng),償債能力一般,違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng),如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯(cuò)誤的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析中最常用的方法之一

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以基金持有的股票價(jià)值一成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價(jià)值一成長(zhǎng)風(fēng)格定義為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購(gòu)的說法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí),需要按規(guī)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。

題型:多項(xiàng)選擇題