證券經紀商在收到客戶委托后,應對()進行審查。
Ⅰ.委托人身份
Ⅱ.委托賣出的實際資金余額
Ⅲ.委托內容
Ⅳ.委托買入的實際證券數量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關于委托指令有效期間的說法中,正確的有()。
Ⅰ.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
Ⅱ.委托指令未能全部成交,委托指令失效
Ⅲ.委托有效期滿,委托指令自然失效
Ⅳ.我國現行規(guī)定的委托期為當日有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
填寫證券名稱的方法有()。
Ⅰ.全稱
Ⅱ.簡稱
Ⅲ.縮寫
Ⅳ.代碼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,股票代碼、全稱對應正確的有()。
Ⅰ.上海證券交易所、600001、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
Ⅱ.深圳證券交易所、000001、平安銀行股份有限公司
Ⅲ.上海證券交易所、600002、廣州白云國際機場股份有限公司
Ⅳ.深圳證券交易所、000002、萬科企業(yè)股份有限公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
做市商交易的特征有()。
Ⅰ.提高流動性,增強市場吸引力
Ⅱ.有效穩(wěn)定市場,促進市場平衡運行
Ⅲ.具有價格發(fā)現的功能
Ⅳ.能夠降低商品庫存的風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
連續(xù)競價時,成交價格的確定原則包括()。
Ⅰ.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以即時揭示的最低賣出申報價格成交
Ⅱ.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以中間價成交
Ⅲ.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時,不成交
Ⅳ.最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據我國證券交易所的相關規(guī)定,集合競價確定成交價的原則包括()。
Ⅰ.可實現最大成交量的價格
Ⅱ.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
Ⅲ.高于該價格的賣出申報與低于該價格的買入申報全部成交的價格
Ⅳ.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
上海證券交易所的連續(xù)競價時間為每個交易日的()。
Ⅰ.9:00-11:00
Ⅱ.9:30-11:30
Ⅲ.13:00-15:00
Ⅳ.13:30-5:30
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
在為客戶進行證券買賣申報中,下列屬于證券經紀商違反操作規(guī)程的情況有()。
Ⅰ.以價格較高的賣出申報優(yōu)先
Ⅱ.以價格較高的買入申報優(yōu)先
Ⅲ.買賣方向、價格相同的,按受托時間的先后次序來申報
Ⅳ.以價格較低的買入申報優(yōu)先
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列有關公平原則的說法中,正確的有()。
Ⅰ.應當公正地對待證券交易的參與各方
Ⅱ.參與交易的各方應當獲得平等的機會
Ⅲ.資金數量不同的交易主體應享受公平的待遇
Ⅳ.參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會公布有關信息
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列選項中,屬于在我國強調公開原則的具體內容的有()。
Ⅰ.上市公司的財務報表必須依法及時向社會公開
Ⅱ.上市公司的經營狀況必須依法及時向社會公開
Ⅲ.上市公司的所有事項必須及時向社會公布
Ⅳ.上市公司的一些重大事項必須及時向社會公布
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
滬深300指數成分股的選擇空間包括()。Ⅰ.非ST、*ST股票、非暫停上市股票Ⅱ.公司經營狀況良好,最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題Ⅲ.上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外)Ⅳ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產分戶管理的特殊法人機構,如(),可按規(guī)定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金公司Ⅲ.國有企業(yè)Ⅳ.一般境外法人投資者
根據上海證券交易所的規(guī)定,在配股繳款時,證券公司不得向客戶收取的費用有()。Ⅰ.印花稅Ⅱ.傭金Ⅲ.過戶費Ⅳ.手續(xù)費
人民幣特種股票也可以稱為()。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.境內上市外資股Ⅳ.境外上市外資股
上市公司向不特定對象公開募集股份,除符合一般規(guī)定外,還應滿足的條件有()。Ⅰ.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融類企業(yè)外,最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形Ⅲ.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價Ⅳ.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前1個交易日的均價
在為客戶進行證券買賣申報中,下列屬于證券經紀商違反操作規(guī)程的情況有()。Ⅰ.以價格較高的賣出申報優(yōu)先Ⅱ.以價格較高的買入申報優(yōu)先Ⅲ.買賣方向、價格相同的,按受托時間的先后次序來申報Ⅳ.以價格較低的買入申報優(yōu)先
上海證券交易所的連續(xù)競價時間為每個交易日的()。Ⅰ.9:00-11:00Ⅱ.9:30-11:30Ⅲ.13:00-15:00Ⅳ.13:30-5:30
一般來說,證券買賣委托受理過程包括()。Ⅰ.驗證Ⅱ.審單Ⅲ.查驗資金及證券Ⅳ.調查投資風險承受能力
做市商交易的特征有()。Ⅰ.提高流動性,增強市場吸引力Ⅱ.有效穩(wěn)定市場,促進市場平衡運行Ⅲ.具有價格發(fā)現的功能Ⅳ.能夠降低商品庫存的風險
網上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統,向客戶提供用于()的一種服務方式。Ⅰ.下達證券交易指令Ⅱ.獲取成交結果Ⅲ.獲取市場信息Ⅳ.查詢證券余額與資金余額