對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。
Ⅰ.信息公開披露制度
Ⅱ.信息報(bào)送制度
Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度
Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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我國證券公司監(jiān)管制度主要包括（）。
Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度
Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度
Ⅲ.合規(guī)管理制度
Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的有（）。
Ⅰ.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
Ⅱ.新中國資本市場的萌生始于1986年
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場
Ⅳ.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于證券公司發(fā)展歷史的敘述中，正確的有（）。
Ⅰ.1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票
Ⅱ.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司--深圳特區(qū)證券公司成立
Ⅲ.1988年，國債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)
Ⅳ.1990年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于證券公司的描述，正確的有（）。
Ⅰ.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
Ⅱ.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
Ⅲ.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
Ⅳ.日本對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
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D.Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。
Ⅰ.禁止相互持股的情形
Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.禁止同業(yè)競爭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
取得中國證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的有（）。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的
下列屬于中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)
下列屬于會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有（）。Ⅰ.接受委托買賣證券Ⅱ.凈資產(chǎn)驗(yàn)證Ⅲ.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)Ⅳ.實(shí)收資本的審驗(yàn)
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括（）。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好
證券交易所的特征包括（）。Ⅰ.有固定的交易場所和交易時(shí)間Ⅱ.投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券Ⅲ.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格Ⅳ.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)
證券市場監(jiān)管的常見手段有（）。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
根據(jù)我國《注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會(huì)計(jì)師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲
下列各項(xiàng)中，屬于證券投資者保護(hù)基金的有（）。Ⅰ.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得