A.營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護投資者利益
B.形成證券市場的法制秩序
C.追求自律規(guī)范的市場秩序
D.優(yōu)先保護投資者利益
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A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開、公平、公正、誠信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
A.公開原則
B.公允原則
C.公平原則
D.公正原則
A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益,通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心,有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散
C.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充,將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用
D.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
A.中國證券登記結(jié)算有限公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證監(jiān)會
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
最新試題
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用()等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務(wù)部Ⅲ.財政部Ⅳ.中國證監(jiān)會
我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)有()。Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益,保障合法的證券交易活動Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)
中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括()。Ⅰ.籌集、管理和運作基金Ⅱ.監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益Ⅳ.對證券公司進行監(jiān)督管理
證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括()。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有()。Ⅰ.提供交易場所與設(shè)施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律Ⅲ.為會員提供信息服務(wù)Ⅳ.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
下列屬于會計師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有()。Ⅰ.接受委托買賣證券Ⅱ.凈資產(chǎn)驗證Ⅲ.財務(wù)報表審計Ⅳ.實收資本的審驗