證券公司參與區(qū)域性市場,應(yīng)()。 Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域 Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案 Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制 Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
直投從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。 Ⅰ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂 Ⅱ.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失 Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息 Ⅳ.違規(guī)向客戶提供資金或侵占挪用客戶資產(chǎn)
直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有()。 Ⅰ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財務(wù)顧問服務(wù) Ⅱ.使用自有資金或設(shè)立直投基金,對企業(yè)進行股權(quán)投資 Ⅲ.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財務(wù)顧問服務(wù) Ⅳ.使用自有資金或設(shè)立直投基金,對企業(yè)進行債權(quán)投資