集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的()等事項做出明確約定。
Ⅰ.時間
Ⅱ.方式
Ⅲ.價格
Ⅳ.程序
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對管理費、業(yè)績報酬等費用的()等做出明確約定。
Ⅰ.支付標(biāo)準(zhǔn)
Ⅱ.計算方法
Ⅲ.支付方式
Ⅳ.支付時間
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
資產(chǎn)托管機構(gòu)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定,應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.安全保管客戶委托資產(chǎn)
Ⅱ.辦理資金收付事項
Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為
Ⅳ.利用客戶資金進行投資使其增值
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由()托管。
Ⅰ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅱ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
Ⅲ.中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司
Ⅳ.任意一家合法經(jīng)營的證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中,正確的有()。
Ⅰ.客戶應(yīng)當(dāng)以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定
Ⅱ.證券公司明知客戶身份不真實、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法,可以為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),做到與()等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨立決策、獨立運作。
Ⅰ.證券自營
Ⅱ.證券承銷與保薦
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)
Ⅳ.證券結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。