證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時,發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,要立即向()報告并提出處理建議。 Ⅰ.股東大會 Ⅱ.董事會 Ⅲ.監(jiān)事會 Ⅳ.投資決策機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng),應(yīng)采取的措施有()。 Ⅰ.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制 Ⅲ.完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系 Ⅳ.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)必須符合的規(guī)定包括()。 Ⅰ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成不不得超過凈資本的30% Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 Ⅳ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%