下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定的說法中,正確的有()。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價,并通過互聯(lián)網等方式向公眾投資者進行推介
Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
Ⅳ.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊上
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定的說法中,正確的有()。
Ⅰ.未經中國證監(jiān)會核準,任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務
Ⅱ.保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定,恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市
Ⅲ.保薦機構及其保薦代表人應當持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務
Ⅳ.保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務牟取任何不正當利益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在保薦業(yè)務中,持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有()。
Ⅰ.規(guī)范運作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查,對下列情形中的()詢價對象,不得配售股票。
Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價的
Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致的
Ⅲ.未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金的
Ⅳ.有證據表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
()在證券發(fā)行過程中,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務。
Ⅰ.發(fā)行人
Ⅱ.保薦代表人
Ⅲ.主承銷商
Ⅳ.保薦機構
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
發(fā)行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券
Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現新的問題,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經濟制度必要條件。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。