A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
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A.在辦理客戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格查驗(yàn)客戶(hù)身份的真實(shí)性及相關(guān)資料的完整性和一致性
B.違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資、融券等信用交易
C.違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)
D.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B.基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查
B.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查
C.客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的資金不足的，證券公司可以先替其墊付，接受其買(mǎi)入委托
D.客戶(hù)證券賬戶(hù)內(nèi)的證券不足的，證券公司不得接受其賣(mài)出委托
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.2000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
最新試題
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶(hù)資金）存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)情況，在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
客戶(hù)的資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿(mǎn)足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶(hù)流程，保證客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。