A.只能有1個(gè)
B.至少有1個(gè)
C.至少有2個(gè)
D.至少有3個(gè)
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A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
A.6
B.5
C.4
D.3
A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
A.實(shí)名信用證券賬戶
B.實(shí)名信用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
A.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額
B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
C.證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金
D.客戶交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。