A.2
B.3
C.4
D.5
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你可能感興趣的試題
A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B.為客戶辦理特定目的的定向資產管理業(yè)務
C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
D.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
A.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
B.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產
C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
A.守法合規(guī)
B.資格管理
C.約定運作
D.集中管理
A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾
B.資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易
D.將客戶資產管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作
A.2
B.3
C.5
D.7
最新試題
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。