單項選擇題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.投資發(fā)生損失，證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任
B.公平公正、誠實守信
C.投資風(fēng)險客戶自擔(dān)
D.健全內(nèi)部控制、規(guī)范運作

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單項選擇題

建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)
B.風(fēng)險監(jiān)控閥值
C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險測量閥值

單項選擇題

下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)的操作的說法中，不正確的是（）。

A.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離
C.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
D.加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)的操作的說法中，不正確的是（）。

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)的操作的說法中，不正確的是（）。