中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄

證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員對客戶的欺詐行為的有（）。Ⅰ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅱ.進入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶Ⅲ.接受客戶委托，買賣證券Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，勸誘客戶參與證券交易

關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人（）。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽證的權(quán)利

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循（）原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎

保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)Ⅲ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)

基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的情形包括（）。Ⅰ.散布虛假信息，擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

證券市場禁入措施的適用對象包括（）Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員Ⅱ.證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事

下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有（）。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅳ.受到所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況