財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向（）報告。Ⅰ.部門負責人Ⅱ.當?shù)匦姓鞴軝C構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機構(gòu)負責人Ⅳ.當?shù)刈C券業(yè)協(xié)會

基金管理人、代銷機構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責

基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的情形包括（）。Ⅰ.散布虛假信息，擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

財務與會計人員應取得（）。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會計從業(yè)資格證書

為了加強對證券經(jīng)紀人的管理，證券公司應當（）。Ⅰ.與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，明確證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度

保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務牟取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應當遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循（）原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎

保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當（）。Ⅰ.不予核準Ⅱ.已核準的，撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄