財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應(yīng)當(dāng)加以制止，并可依法向（）報(bào)告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.國家司法機(jī)關(guān)

證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。Ⅰ.學(xué)歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為有（）Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠信信息來源的渠道有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人（）。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實(shí)Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽證的權(quán)利

下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益

證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址Ⅲ.注明個(gè)人真實(shí)姓名Ⅳ.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說明

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括（）。Ⅰ.證券公司的管理人員Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員

證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶