單項(xiàng)選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定,超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,可對(duì)其實(shí)行的處罰包括()
Ⅰ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上50萬元以下罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令關(guān)閉
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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最新試題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

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基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。

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甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

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某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

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基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

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關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

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下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題