下列選項中,屬于公司申請公司債券上市交易,應當符合的條件有()。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產的40%
Ⅳ.債券的利率不超過國務院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據《證券法》的規(guī)定,上市公司的下列情形中,屬于應當由證券交易所決定終止其股票上市交易的有()。
Ⅰ.不按照規(guī)定公開其財務狀況,且拒絕糾正
Ⅱ.股本總額減至人民幣5000萬元
Ⅲ.最近3年連續(xù)虧損,在其后一個年度內未能恢復盈利
Ⅳ.對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形中的(),由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,可能誤導投資者
Ⅲ.公司有重大違法行為
Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司申請其股票上市交易,向證券交易所報送的文件包括()
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.未經審計的公司最近5年的財務會計報告
Ⅳ.法律意見書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司申請股票上市,應當符合的條件有()
Ⅰ.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員,在任期或法定期限內()
Ⅰ.不得直接買賣股票
Ⅱ.不得以化名持有股票
Ⅲ.可以借他人名義持有、買賣股票
Ⅳ.可以繼續(xù)持有原來已持有的股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次