多項(xiàng)選擇題公司客戶(hù)經(jīng)理的下列行為中，符合“反洗錢(qián)”相關(guān)規(guī)定的有（）。

A．除非經(jīng)內(nèi)部職責(zé)調(diào)整或經(jīng)過(guò)適當(dāng)批準(zhǔn)，不為其他崗位的人員代為履行職責(zé)
B．熟知銀行的反洗錢(qián)義務(wù)
C．保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，保護(hù)客戶(hù)信息和隱私
D．在嚴(yán)守客戶(hù)隱私的同時(shí)，及時(shí)按照要求報(bào)告大額和可疑交易


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于公司客戶(hù)經(jīng)理與監(jiān)管者，以下說(shuō)法正確的是（）

A．客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)坦誠(chéng)和誠(chéng)實(shí)
B．客戶(hù)經(jīng)理人員應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管部門(mén)建立并保持良好的關(guān)系
C．為維護(hù)所在機(jī)構(gòu)形象，不應(yīng)向監(jiān)管部門(mén)披露負(fù)面信息
D．銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管

2.多項(xiàng)選擇題以下哪些行為明顯不妥，有可能會(huì)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理及所在機(jī)構(gòu)產(chǎn)生不利影響？（）

A．某客戶(hù)經(jīng)理在為客戶(hù)提供服務(wù)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)該客戶(hù)提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料有部分是假造的，但是為了做成業(yè)務(wù)，該客戶(hù)經(jīng)理暗示客戶(hù)其行為可能觸犯法律，并建議該客戶(hù)可以經(jīng)由第三方代其申請(qǐng)，以規(guī)避法律約束。
B．某客戶(hù)經(jīng)理發(fā)現(xiàn)其經(jīng)辦的某筆業(yè)務(wù)是為了逃避監(jiān)管規(guī)定或規(guī)避法律、法規(guī)禁止性規(guī)定，于是按照內(nèi)部流程進(jìn)行了必要的報(bào)告
C．某客戶(hù)經(jīng)理出于私情向家人提供規(guī)避監(jiān)管規(guī)定的意見(jiàn)和建議，并利用其所在機(jī)構(gòu)的資源為這些行為提供方便
D．某客戶(hù)經(jīng)理明確告知某客戶(hù)，其申請(qǐng)資料存在不實(shí)之處，并讓客戶(hù)重新提交真實(shí)的申請(qǐng)材料，以順利提交審核

3.多項(xiàng)選擇題某銀行分行行長(zhǎng)要求其分行的一名公司客戶(hù)經(jīng)理關(guān)照一筆貸款，而該客戶(hù)經(jīng)理發(fā)現(xiàn)該筆貸款明顯不符合規(guī)定，則該信貸經(jīng)理（）。

A．應(yīng)服從領(lǐng)導(dǎo)的指示，按照分行行長(zhǎng)的意思做
B．可以向該分行行長(zhǎng)解釋相關(guān)規(guī)定以及該貸款不合規(guī)的地方
C．可以書(shū)面匯報(bào)請(qǐng)示有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)
D．若受到該行長(zhǎng)的巨大壓力，可以向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告

4.單項(xiàng)選擇題某支行為爭(zhēng)取業(yè)務(wù)已經(jīng)批準(zhǔn)了該項(xiàng)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)預(yù)算，而客戶(hù)經(jīng)理并沒(méi)有請(qǐng)客戶(hù)吃飯就做成了該項(xiàng)業(yè)務(wù)。當(dāng)天，客戶(hù)經(jīng)理攜帶家人將該預(yù)算自行消費(fèi)掉，其行為（）。

A．因?yàn)闃I(yè)務(wù)已經(jīng)談妥，所以是合理的
B．不合理，不應(yīng)當(dāng)申報(bào)不實(shí)費(fèi)用
C．如果消費(fèi)超過(guò)了預(yù)算額度，則是不合理的
D．是合理的，因?yàn)榭蛻?hù)經(jīng)理并沒(méi)有浪費(fèi) 

5.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)客戶(hù)經(jīng)理接受媒體采訪(fǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)關(guān)于接受媒體采訪(fǎng)的規(guī)定
B．不能代表所在機(jī)構(gòu)接受新聞媒體采訪(fǎng) 
C．不得擅自代表所在機(jī)構(gòu)接受新聞媒體采訪(fǎng)
D．不得擅自代表所在機(jī)構(gòu)對(duì)外發(fā)布信息