各級機(jī)構(gòu)應(yīng)基于風(fēng)險等級劃分對高風(fēng)險客戶進(jìn)行加強(qiáng)的身份識別，附加了解以下信息（）：
（1）客戶在本行開戶的合理原因，客戶賬戶的預(yù)期主要用途（處理事務(wù)）和預(yù)期往來對象。
（2）自然人客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、單位客戶的經(jīng)營狀況。
（3）客戶的財富或資金的來源、資金用途。
（4）當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或各級機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)了解的其他信息。
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（3）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（4）
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A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（2）（4）
D.（2）（3
A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，與（）嚴(yán)重地區(qū)客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明細(xì)增多的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑交易。
（1）販毒（2）走私（3）恐怖活動（4）賭博
A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。
（1）對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告
（2）對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)只需提交可疑交易報告
（3）交易同時符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告
（4）交易同時符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)只需提交其中一項(xiàng)大額交易報告
A.（1）（3）
B.（2）（4）
C.（1）
D.（3）
根據(jù)《進(jìn)一步加強(qiáng)中國銀行反洗錢工作的若干要求》，對于聯(lián)合國制裁決議我中國銀行應(yīng)采取以下政策（）。
（1）嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國安理會有關(guān)制裁的決議
（2）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機(jī)構(gòu)和個人的交易，應(yīng)作為可疑交易立即報告
（3）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機(jī)構(gòu)和個人的交易，應(yīng)采取凍結(jié)措施
（4）不得為涉嫌洗錢、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器的機(jī)構(gòu)或個人提供任何金融服務(wù)
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
最新試題
展示任務(wù)的列表，不可以進(jìn)行的操作有（）。
中銀理財計劃是標(biāo)準(zhǔn)的人民幣資產(chǎn)管理產(chǎn)品，它表現(xiàn)在以下幾個方面（）
中銀新股增值理財計劃2007年第一期A款產(chǎn)品的投資范圍是什么？（）
關(guān)于投資者購買中銀理財計劃，需要簽署的文件，以下說法正確的是（）
關(guān)于簽約文本準(zhǔn)備，客戶經(jīng)理應(yīng)提前做到（）。
中銀智富理財計劃產(chǎn)品說明書的風(fēng)險提示部分包括（）。
刪除集團(tuán)授信成員，可以通過（）。
理財產(chǎn)品風(fēng)險評級及含義正確的是（）。
以下關(guān)于流貸測算的注意事項(xiàng)不正確的是（）。
對中銀新股增值理財計劃2007年第一期C款產(chǎn)品的風(fēng)險認(rèn)識，以下表述不正確的是（）