A.某基金路演現(xiàn)場(chǎng)茶歇時(shí)間以PPT展示“牛市輕松賺”
B.某基金宣傳材料上，與其他基金公司的同類型產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)比，突出發(fā)行主體資本雄厚而其他中小機(jī)構(gòu)抗風(fēng)險(xiǎn)能力低
C.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過(guò)鏈接形式以醒目字體標(biāo)明“最后搶購(gòu)”
D.某基金宣傳推介材料注明管理人的注冊(cè)資本、曾獲殊榮
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A.基金從業(yè)人員記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗洠灾С滞顿Y分析、建設(shè)和行動(dòng)等各項(xiàng)相關(guān)事項(xiàng)
B.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，具有合理充分的依據(jù)，由適當(dāng)?shù)难芯恐危３知?dú)立性與客觀性
C.基金從業(yè)人員牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
D.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時(shí)，在大致了解客戶投資需求的基礎(chǔ)上，主要推薦管理費(fèi)率較高的基金品種
A.贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
B.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
C.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值
D.贖回手續(xù)費(fèi)=前端收費(fèi)金額-后端收費(fèi)金額
A.分級(jí)基金
B.發(fā)起式基金
C.ETF及聯(lián)接基金
D.QDII基金
A.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性
B.制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險(xiǎn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議
A.托管人的法定名稱或者住所變更
B.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.托管人召集基金份額持有人大會(huì)
D.托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)20%
最新試題
利潤(rùn)原則是指（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）