判斷題公平原則是指市場信息的公開化，透明度要高。

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3.不定項選擇各國都在（）幾個方面對投資銀行實施了嚴格的監(jiān)管。

A.限制投資銀行所承擔的風險
B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動
C.禁止投資銀行操縱證券的價格
D.規(guī)定投資銀行的自營業(yè)務與經紀業(yè)務要嚴格分開

4.不定項選擇縱觀各國對投資銀行日常經營活動的監(jiān)管，大致可以包括（）幾個方面。

A.經營報告制度
B.經營管理制度
C.資本比率限制
D.收費限制
E.繳納管理費制度

5.不定項選擇投資銀行的監(jiān)管中市場準入的監(jiān)管有（）幾種類型。

A.注冊制
B.注資制
C.許可制
D.許諾制

6.不定項選擇投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標主要有（）

A.維護金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護公眾投資者的合法權益
C.促進銀行公平競爭，提高投資銀行的效率
D.以上均不是

7.多項選擇題自律監(jiān)管模式以（）為典型代表。

A.英國
B.荷蘭
C.新加坡
D.馬來西亞

8.不定項選擇根據對各國的考察，投資銀行業(yè)的監(jiān)管體制主要有（）三種類型。

A.集中型監(jiān)管體制
B.自律型監(jiān)管體制
C.中間型監(jiān)管體制
D.以上均正確

9.不定項選擇投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標主要有（）

A.維護金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護公眾投資者的合法權益
C.促進銀行公平競爭，提高投資銀行的效率
D.以上均正確

10.不定項選擇制定內控文本制度，必須遵守的原則有（）

A.依法原則
B.可行性原則
C.權威性原則
D.全面性原則
E.穩(wěn)健性原則
F.相互制約原則