單項(xiàng)選擇題（）是指故意騙取、盜用財產(chǎn)或違反監(jiān)管規(guī)章、法律或公司政策導(dǎo)致的損失，此類事件至少涉及內(nèi)部一方，但不包括歧視及差別待遇事件。

A.內(nèi)部欺詐
B.失職違規(guī)
C.督導(dǎo)落實(shí)
D.檢查整改


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1.單項(xiàng)選擇題在對巴塞爾協(xié)議Ⅱ第一支柱的修正中，最重要的就是在最低資本要求中補(bǔ)充了（）的權(quán)重，以及考慮了信用分析的操作要求。

A.國別風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.再證券化風(fēng)險
D.重新定價風(fēng)險

2.單項(xiàng)選擇題不屬于操作風(fēng)險風(fēng)險緩釋手段的是（）。

A.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計(jì)劃
B.操作風(fēng)險評估
C.商業(yè)保險
D.業(yè)務(wù)外包

3.單項(xiàng)選擇題（）是指建立模型的最小單元，它直接影響AMA模型的個數(shù)、風(fēng)險敏感性和精確程度，是AMA模型的核心問題。

A.業(yè)務(wù)經(jīng)營環(huán)境
B.模型的精細(xì)度
C.內(nèi)部損失數(shù)據(jù)
D.外部損失數(shù)據(jù)

5.單項(xiàng)選擇題LDA模型需要對損失頻率和嚴(yán)重度的概率分布函數(shù)分別進(jìn)行估計(jì)，其中損失頻率分布函數(shù)的估計(jì)主要是基于（）。

A.內(nèi)部損失數(shù)據(jù)
B.情景分析數(shù)據(jù)
C.外部損失數(shù)據(jù)
D.業(yè)務(wù)經(jīng)營環(huán)境

6.單項(xiàng)選擇題（）是指違法分子通過各種手段將非法所得合法化的行為。

A.業(yè)務(wù)外包
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)換
C.資信評估
D.洗錢

7.單項(xiàng)選擇題（）是指操作風(fēng)險所有人持續(xù)識別、評估并報告業(yè)務(wù)流程的操作風(fēng)險及其控制狀況的過程。

A.信用風(fēng)險監(jiān)測
B.債項(xiàng)評級
C.資信評估
D.操作風(fēng)險評估

最新試題

基于損失形態(tài)的分類，操作風(fēng)險損失可進(jìn)一步劃分為七類。其中“由于疏忽、事故或自然災(zāi)害等事件造成實(shí)物資產(chǎn)的直接毀壞和價值的減少”屬于（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行代理業(yè)務(wù)主要包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

從銀行業(yè)的發(fā)展歷程來看，以下不屬于商業(yè)銀行對客戶的信用風(fēng)險評估／計(jì)量的主要發(fā)展階段的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列屬于重要憑證和重要物品管理違規(guī)事例的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列（）不屬于結(jié)構(gòu)性外匯敞口應(yīng)該滿足的條件。

題型：單項(xiàng)選擇題

在財務(wù)指標(biāo)中，盈利能力指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

考慮到短期流動性風(fēng)險、中長期結(jié)構(gòu)性風(fēng)險和其他風(fēng)險轉(zhuǎn)化問題，商業(yè)銀行至少應(yīng)建立短期風(fēng)險預(yù)警和中長期風(fēng)險預(yù)警兩類預(yù)警機(jī)制，其中中長期預(yù)警機(jī)制為兩級，短期預(yù)警機(jī)制為三級，下列屬于短期流動性風(fēng)險三級預(yù)警的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列屬于收益度量指標(biāo)的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

（）是商業(yè)銀行最常用的評價投資收益的方式，是當(dāng)期資產(chǎn)總價值的變化及其現(xiàn)金收益占期初投資額的百分比。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)偏度和峰度的表述正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題