多項(xiàng)選擇題一般來(lái)說(shuō),債務(wù)融資工具法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)至少對(duì)以下法律事項(xiàng)發(fā)表明確的法律意見(jiàn):();發(fā)行人的主體資格;債務(wù)融資工具的發(fā)行決議與批準(zhǔn);債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)與備案;債務(wù)融資工具的發(fā)行規(guī)模;債務(wù)融資工具的募集資金用途。

A.發(fā)行人的主體資格
B.債務(wù)融資工具的發(fā)行決議與批準(zhǔn)
C.債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)與備案
D.債務(wù)融資工具的發(fā)行規(guī)模
E.債務(wù)融資工具的募集資金用途


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2.多項(xiàng)選擇題主承銷商需結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)、金融政策和行業(yè)運(yùn)行變化情況,對(duì)企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的()等情況,進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。

A.經(jīng)營(yíng)管理
B.財(cái)務(wù)狀況
C.債務(wù)融資工具信息披露
D.募集資金用途
E.二級(jí)市場(chǎng)交易和公開(kāi)市場(chǎng)信息

3.多項(xiàng)選擇題律師工作貫穿于銀行間市場(chǎng)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié),律師事務(wù)所起草交易文件時(shí),應(yīng)注意掌握以下基本理念()。

A.交易各方的權(quán)利必須約定清楚,交易方應(yīng)尤其注意向律師明確說(shuō)明自己期望的核心權(quán)利
B.交易文件要有預(yù)見(jiàn)性
C.違約要有可識(shí)別性
D.注意交易文件內(nèi)容的前后一致及嚴(yán)謹(jǐn)性,各條款的措辭和文件整體的邏輯應(yīng)該有周全的安排
E.確保金融系統(tǒng)穩(wěn)定性

4.多項(xiàng)選擇題公用事業(yè)單位的評(píng)級(jí),主要分析公用事業(yè)公司的()。

A.呆賬
B.資金運(yùn)營(yíng)狀況
C.貸款損失情況
D.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
E.前景展望

5.多項(xiàng)選擇題在債務(wù)融資工具申請(qǐng)注冊(cè)前,主承銷商需通過(guò)()等途徑,了解發(fā)行人是否建立了信息披露制度、是否能夠按照相關(guān)規(guī)則指引要求履行信息披露的義務(wù)、是否配備了專門負(fù)責(zé)信息披露的人員等,并幫助發(fā)行人完善相關(guān)制度流程。

A.查閱發(fā)行人信息披露工作制度
B.查閱發(fā)行人信息披露記錄和檔案
C.查閱發(fā)行人與信息披露相關(guān)的違法或違規(guī)記錄
D.對(duì)發(fā)行人負(fù)責(zé)信息披露的人員進(jìn)行訪談
E.查閱發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

6.多項(xiàng)選擇題主承銷商盡職調(diào)查的意義,具體包括()。

A.減輕投資者與發(fā)行人之間的信息不對(duì)
B.促進(jìn)債務(wù)融資工具市場(chǎng)合理定價(jià),降低市場(chǎng)運(yùn)行成本
C.挖掘發(fā)行人投資亮點(diǎn)
D.減小主承銷商面臨的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、承銷風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
E.為其他中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查提供總體方向性指引和全局性參考

7.多項(xiàng)選擇題非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行債務(wù)融資工具需持續(xù)披露信息,包括()。

A.發(fā)行前的信息披露
B.存續(xù)期內(nèi)的信息披露
C.本息兌付的信息披露
D.特殊事項(xiàng)的信息披露
E.發(fā)行后的信息披露

8.多項(xiàng)選擇題債務(wù)融資工具的發(fā)行一般采用簿記建檔方式,簿記建檔包括()等環(huán)節(jié)。

A.預(yù)路演
B.路演
C.簿記定價(jià)
D.配售
E.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

9.多項(xiàng)選擇題路演是國(guó)際上廣泛采用的證券發(fā)行推廣方式,通過(guò)路演,可以查明潛在投資者的需求情況,由此決定()。

A.發(fā)行量
B.發(fā)行價(jià)
C.發(fā)行時(shí)機(jī)
D.發(fā)行方式
E.發(fā)行目標(biāo)

10.多項(xiàng)選擇題工商業(yè)性公司信用評(píng)級(jí),主要分析工商業(yè)性公司的()等。

A.資產(chǎn)狀況
B.負(fù)債償還能力
C.發(fā)展前景
D.經(jīng)濟(jì)交往中的信用狀況
E.經(jīng)營(yíng)管理情況及領(lǐng)導(dǎo)水平

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對(duì)屬于市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)的各項(xiàng)服務(wù)價(jià)格,必須進(jìn)行合理科學(xué)的成本測(cè)算,明確()的情況,不得在未測(cè)算的情況下,進(jìn)行統(tǒng)一收費(fèi)或聯(lián)合收費(fèi),盲目攀比。

題型:多項(xiàng)選擇題

在推進(jìn)證券化業(yè)務(wù),試點(diǎn)不良資產(chǎn)證券化,要切實(shí)做好()的分散和信息披露工作。

題型:多項(xiàng)選擇題

在商業(yè)助學(xué)貸款中,貸款人受理商業(yè)助學(xué)貸款申請(qǐng)時(shí),應(yīng)對(duì)貸款對(duì)象(以下簡(jiǎn)稱借款人)設(shè)定一定審核條件,包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在開(kāi)展并購(gòu)貸款時(shí),商業(yè)銀行應(yīng)按照這個(gè)銀行行并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)發(fā)展策略,分別按()類別對(duì)并購(gòu)貸款集中度建立相應(yīng)的限額控制體系。

題型:多項(xiàng)選擇題

外審機(jī)構(gòu)存在下列情況之一的,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不宜委托其從事外部審計(jì)業(yè)務(wù):()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于商業(yè)銀行服務(wù)收費(fèi),以下說(shuō)法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

銀監(jiān)局開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)信息共享工作應(yīng)遵循()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《個(gè)人貸款管理暫行辦法》第四十一條規(guī)定,貸款人有下列情形之一的,中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可采取《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施:()。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行要切實(shí)加強(qiáng)()的管理,認(rèn)真做好服務(wù)收費(fèi)措施的輿論引導(dǎo)工作。

題型:多項(xiàng)選擇題

銀監(jiān)局可在轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)中共享以下()報(bào)表。

題型:多項(xiàng)選擇題