多項選擇題商業(yè)銀行（）、（）、（），應當對潛在的風險進行評估，并制定相應的管理制度和業(yè)務流程。
A.設立新機構
B.開辦新業(yè)務
C.法人授信
D.提供新產品和服務
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1.多項選擇題高級管理層的內部控制職責主要有哪些（）。
A.負責執(zhí)行董事會決策
B.負責制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法，采取相應的風險控制措施
C.負責建立和完善內部組織機構
D.負責組織對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估
2.多項選擇題商業(yè)銀行內部控制應當與（）、（）、（）、（）等相適應，并根據情況變化及時進行調整。
A.管理模式
B.業(yè)務規(guī)模
C.產品復雜程度
D.風險狀況
3.多項選擇題企業(yè)應當建立反舞弊機制，堅持（）、（）的原則。
A.懲防并舉
B.懲處及時
C.重在預防
D.禁止濫用職權
4.多項選擇題授權審批控制要求企業(yè)根據（）和（）的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務和事項的權限范圍、審批程序和相應責任。
A.常規(guī)授權
B.特別授權
C.橫向授權
D.縱向授權
5.多項選擇題企業(yè)應通過手工控制與（）、（）與（）相結合的方法，運用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。
A.績效考評控制
B.自動控制
C.預防性控制
D.發(fā)現性控制
最新試題
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是（）。
題型：多項選擇題
根據《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》，以下說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
商業(yè)銀行（）及（）應采取有效措施，確保內部審計結果得到充分利用，整改措施得到及時落實。
題型：多項選擇題
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
題型：多項選擇題
董事會下設的（）（）或專門設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
題型：多項選擇題
根據《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
題型：多項選擇題
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。
題型：多項選擇題
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
題型：多項選擇題
郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。
題型：多項選擇題
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
題型：多項選擇題