證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交（）。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證件
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
Ⅳ.所在單位開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括（）。
Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)
Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)
Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。
Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待
Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告
Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告
Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級(jí)客戶對(duì)待
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。
Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍
Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則
Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券經(jīng)紀(jì)商需要對(duì)客戶資料保密，是由于（）等原因。
Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)
Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
Ⅰ.證券公司及其相關(guān)人員
Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員
Ⅳ.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說(shuō)法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
非法集資罪說(shuō)法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者的是（）。
違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。