A.全面風險管理
B.資本充足
C.流動性
D.內控合規(guī)
E.財務報告
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A.真實
B.準確
C.完整
D.及時
A.與代理營業(yè)機構共同編造不實數(shù)據(jù)、信息或材料
B.向代理營業(yè)機構支付協(xié)議意外的費用
C.對代理營業(yè)機構的相關收入不及時入賬或截留收入
D.利用代理營業(yè)機構進行其他違法違規(guī)活動
A.對公存款
B.個人存款
C.資產業(yè)務
D.理財業(yè)務
A.不造成金融服務空白
B.擬終止營業(yè)的代理營業(yè)機構所在縣（區(qū)）最近2年未發(fā)生擠兌事件
C.擬終止營業(yè)的代理營業(yè)機構所在縣（區(qū)）最近1年未發(fā)生過擠兌事件
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件
A.具有健全有效的內部控制、風險管理和問責制度
B.轄內代理營業(yè)機構最近2年無重大案件
C.轄內代理營業(yè)機構的人員配備、安防設施、整改情況等符合法律法規(guī)和銀監(jiān)會相關規(guī)定
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件
最新試題
合規(guī)風險識別是指對銀行內部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。
董事會下設的（）（）或專門設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的（）、（）和（）。
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
代理機構終止營業(yè)的，應收回所有（）。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據(jù)內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。