單項(xiàng)選擇題發(fā)生信息披露違法行為,認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括()。

A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案


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1.單項(xiàng)選擇題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司,供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

2.單項(xiàng)選擇題()是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

A.對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利
B.對(duì)證券交易人的權(quán)利
C.對(duì)證券監(jiān)管人的權(quán)利
D.對(duì)證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是()。

A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查,確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查,并同意出具此專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù),有充分理由確信所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程,對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查,提供相應(yīng)的文件資料

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

最新試題

自上而下策略可以通過(guò)研究和預(yù)測(cè)決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量,例如()。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):()。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來(lái)自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶(hù)私下委托買(mǎi)賣(mài)股票

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》,關(guān)于信托受益人,以下表述正確的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的,信托終止

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理,對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀(guān)念培養(yǎng)具有積極作用,這說(shuō)明()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人開(kāi)展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列與開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),購(gòu)買(mǎi)存托憑證可以規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題